为落实预算绩效管理有关要求，全面评价专项债券的发行、管理使用、项目实施和风险防控等情况，提高专项债券资金使用效益，对高新区北区老旧小区改造工程开展绩效评价工作。在前期调研、现场数据核查、汇总整理分析的基础上，形成武进国家高新区北区老旧小区改造工程绩效评价报告如下：

一、项目情况

（一）项目概况

1、项目背景

老旧居住区是城市更新和改造的重要载体和对象，在整个城市发展、建设的过程中，始终扮演着重要的角色，发挥出巨大的作用。老旧小区的改造，无论是物质条件还是建设思想都与现代人类居住区发展目标相差较远，因此改造老旧小区居住环境成为城市建设的一项重要任务。认真开展老旧小区改造工作，是加强社会事务管理工作的重要内容，也是推进精神文明建设的重要抓手，对于解决老旧小区安全隐患突出、设备设施陈旧，功能配套不全等问题具有重要意义。

武进国家高新区北区地处武进中心城区，人口密集，商业林立，交通便利，辖区内的老旧小区数量也比较多，如益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3 幢、古方新村18-31幢以及丽华南村等均建于上世纪九十年代，建设标准不高，造成小区内的设施设备等较差，附属绿地面积狭小，公共服务配套设施少，基础条件陈旧落后，缺少停车位等问题，尤其是道路都为水泥砼路面，周边的道路、雨污管道、人行路面都严重破损，各类管线乱拉乱接，小区内小店铺乱搭乱建严重，建筑外墙面老化，单元防盗门损坏严重，绿化景观效果较差设施设备陈旧，功能配套不全。为提升居民生活质量，扎实推进老旧小区改造工作，急需对上述小区实施更新改造。

2022年3月17日常州市武进区发展和改革局《关于武进国家高新区北区老旧小区改造工程可行性研究报告的批复》（武发改复〔2022〕26号）对武进国家高新区北区老旧小区改造工程可行性研究报告的请示做出批复，同意武进国家高新技术产业开发区市政服务中心实施该项目。

2、主要内容和实施方式

本次评价对象为武进国家高新区北区老旧小区改造工程专项债项目，项目包含益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3幢、古方新村18-31幢、丽华南村、中苑小区及阳湖小区。

本项目建设周期为2022年-2024年，分三年实施，2022年实施丽华南村、中苑小区、阳湖小区3个小区，2023年实施古方新村1-3幢、古方新村18-31幢2个小区，2024年实施益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦5个小区。其中对益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3 幢、古方新村18-31幢以及丽华南村等8个老旧小区进行内部改造：包括宜居改造、适老化改造、路面整治、管线入地改造、雨污分流改造、下水道疏通、外立面出新、护栏修缮、停车位改造、绿化整治、环卫设施、监控技防设施、落水管更换、围墙修补、楼道出新、智能化停车管理。对中苑小区、阳湖小区实施管线入地改造。

3、资金投入和使用情况

2024年度武进国家高新区北区老旧小区改造工程总投资1500万元，专项债到位资金1500万元，支出1500万元，债券资金已全部使用，无资金滞留。

（二）绩效目标

1、总体绩效目标：本项目完成后社会效益比较显著，通过实施老旧小区改造，进一步完善区域配套设施、小区使用功能，提高居民的居住品质，保障居民更好的居住条件，增强居民的幸福感和获得感，使居民直接受益，同时改善城市的面貌以及提高城市的形象。

2、阶段性目标：按照项目申报内容、可行性研究报告及项目实施方案，完成债券资金支付进度要求，确保项目按序时进度保质保量完成，2024年完成益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦5个老旧小区的改造。

二、评价情况

（一）项目特点分析

1、此项目不涉及原有土地性质改变，不涉及征用建设土地事宜，仅在原有老旧小区基础上进行提升改造。项目通过对基础设施及居住环境的提优提升优化，有利于增加城市内涵，提升小区居民对小区环境的观感以及居住体验感，在提升小区环境的同时，提高城市面貌形象，有利于提升城市精细化管理水平，有助于打造“温暖北区幸福小城”愿景。

综上，本次绩效评价主要围绕项目投入实施后相关设施投入使用情况以及对本区域内人居环境改善情况等方面开展评价工作。

（二）评价思路方法

1、评价思路

项目评价主要关注项目建设资金使用规范情况、项目建设进度、项目的社会效益和服务对象的满意度等方面，项目评价的原则遵循客观、科学、公正的原则，主要采用跟踪考察和现场考察相结合的方式，从“过程”“产出”“效益”“满意度”四个维度来设计指标、评价标准以及指标权重等，形成了绩效评价指标体系，综合衡量该项目的实施效果。指标体系整体框架，包括 4 项一级指标、8 项二级指标和 10项三级指标等。

2、评价原则和方法

绩效评价秉承科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明等原则，按照决策、过程、产出和效益的绩效评价逻辑框架，突出问题导向。采用比较法、因素分析法进行科学合理的绩效评价，力争全面完整地反映专项债券资金成效，并总结得失，为地方政府专项债的发行与管理、提升专项债资金使用效益提供科学合理的参考意见；指标设计上定性与定量相结合，优先定量。

（三）评价工作情况

1、项目情况核查

采用听取项目单位情况介绍、检查相关资料、实地查看项目实施情况等方式对项目进行深入调研，了解项目背景、政策依据、基本概况、投入、实施管理、产出、效果等方面的信息。核查的数据涵盖专项债券的发行、管理情况，债务资金拨付、到位、支出情况、建设项目完成情况等。核查方式包括核查账务、合同等资料，掌握资金拨付和使用情况、实地查看项目实施情况等方式，了解项目建设进度及存在的问题。

2、社会测评

居民满意度测评：评估居民对改造工作的满意度，包括居民对改造工程的评价、对改造后居住环境的满意度等；社会效益测评：评估改造工作对社会的效益，包括改造工作对城市环境、经济发展、社会和谐等方面的影响。

（四）绩效评价结论

依据确定的绩效评价思路、原则和方法，采集和确认评价基础数据，采用分类评价方式，从决策、过程、产出、效益等方面进行综合评价和量化打分。经评价，2024年度武进国家高新区北区老旧小区改造工程专项债项目绩效评分为98分，绩效等级为“优”。

三、项目绩效

武进国家高新区北区老旧小区改造工程分年度分片区按计划分步骤对老旧小区实施综合改造。2024年度实施益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦5个老旧小区的改造。

（一）主要做法

1、做好进度控制：（1）审查施工单位编制的施工总进度计划能否满足总工期的要求；能否满足业主的要求。（2）随时注意施工进度计划的关键控制点，发现延误及时与各方联系，督促抓好工程进度。（3）审查施工单位的管理组织机构、人员配备、资质是否满足工程需要。（4）检查和审核施工单位提交的进度统计分析资料和进度报表。（5）参与组织不定期的现场会议，协调进度计划。

2、做好质量控制：（1）工程施工质量严格按照规范和相关标准执行，通过检查和查核承包商进场材料的检验和施工质量的检验，使得施工质量处于受控状态，按照事前、事中、事后的控制程序进行质量控制。（2）落实验收过程中对发现的质量问题，及时要求施工方进行整改，确保施工质量符合设计及质量验收规范要求。（3）监理单位建立质量保证体系，制定专业人员岗位责任制，使工程有序受控进行，并根据监理规划、监理细则，开展日常工作，明确各工序质量、控制内容、检查要点等，有效地保证项目的质量。

3、做好投资控制：（1）根据动态控制原理，以施工合同中签订的工程总投资为目标的计划值，在工程建设的各个阶段，采用一定的方法和措施把工程投资的发生额控制在合理的范围或核定的投资限额以内，以求合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。（2）对工程量清单中有明确的工作内容，如混凝土浇注、钢筋绑扎等，我方在认真研究设计图纸的数量给予计量，工程量清单中没有明确量的工作内容，工程量变更，要求承包商在实施工程前必须与监理人员一起进行工程清点，并获得批准后才允许动工，从而解决这类工程计量的纠纷，以确保工程顺利进展。

4、做好合同管理：（1）严格执行开工令制度，工程开工前，由施工方提出开工申请，监理单位协助业主组织对开工条件进行验收，符合条件后签发开工令。（2）严格执行工程变更程序，所有变更必须经过业主同意，然后由设计出图纸或工程洽商记录的形式进行变更，工程洽商记录上业主、设计、监理、施工四方均签字认可，否则变更无效。（3）对合同以外工程量进行认真审核，增加的工程必须得到业主的认可，并且施工方要有相应的图纸和工程报价及其他相关材料如：会议纪要等。（4）本项目另设有审计单位进行跟踪审计，并主管投资、索赔、调价等合同管理项目。

5、做好安全管理：（1）按照《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》及有关规章、规范，监理单位审查施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。检查安全生产规章制度和安全管理机构的建立健全及专职安全人员配备情况。（2）施工过程中，严格监督施工方按施工组织设计中的安全技术措施和专项方案组织施工，及时制止违规作业。督促施工方进行安全自查工作，并对项目部自查情况进行抽查，发现安全隐患及时发出安全整改通知书，并督促其立即整改，确保工程安全无事故。（3）定期开展现场施工安全检查，除施工单位对安全工作自管自查外，结合每周工地例会，建设单位、监理单位及审计单位定期开展工地安全巡查，遇重点节假日，由建设单位分管领导带队开展节前安全检查工作，进一步压实安全生产责任。

6、做好矛盾管理：（1）充分协调沟通改造涉及的各个单位及班组，相互配合、流水施工，避免造成施工矛盾。（2）充分征求居民改造意愿，问计于民、问需于民，以居民需求为导向，做好居民与居民之间、居民与项目之间的矛盾调处，将好事做好。

（二）经验和绩效

武进国家高新区北区老旧小区改造工程改造内容主要包括房屋主体修缮：外立面出新、落水管整修或更换等；计划公共环境整修包括：小区雨、污管网分流改造、道路白改黑、围墙翻新、增设部分停车位和健身场地，小区监控等安防设施改造、小区路灯改造、强电、弱电改造、自来水改造等；同时，特别引入智慧小区建设、共建共享设施改造（弱电管网全部入地）、与充电桩单位战略合作，新建小区内部非机动车充电桩等共建共享设施，来丰富小区各类配套服务设施建设，并对小区内部围墙进行文化创意彩绘，提升精神文化生活品质。改造前问需于民，改造中问计于民，改造后问效于民，充分发挥居民主动性、实现居民自治自理。同时积极发挥党建引领作用，完善长效管理运维机制，改造后让小区居民居住环境得到良好的提升，切实增强人民群众的安全感、获得感、幸福感。

四、存在问题

老旧小区改造工程是基层社会治理一项崭新的工作，联合部门较多，项目施工繁杂，改造涉及人员较广，相关意见很难统一。如何用有限的资金实现老旧小区改造全覆盖，让群众满意，是老旧小区改造的难点。

1、老旧小区改造施工的难度大。改造项目和新建项目不同，在小区内改造，居民居住，人来人往，车辆进进出出，留给施工的工作面很小，难以大面积、集中开展屋顶改造施工，拉长了改造时间。而且改造通常涉及建设、电力、通信、供水、城管等多个部门和单位，而且改造的时间较长，过程中不可避免会出现需要协调的情况，会拖延项目进度,给居民带来不便。

2、改造需求不尽相同难以协调。老旧小区改造是为了提高居民的生活水平，但是小区改造项目涉及人员较广，意见很难统一，思想工作难度较大，协调工作非常难。实际操作中，改造需求和利益诉求往往千差百异，不同利益主体之间的冲突往往很难协调，部分居民把改造看作是彻底改造小区面貌的唯一机会，要求通过老旧小区改造解决所有问题，诉求过高等。

3、老旧小区改造后的长效管理问题也需要注意，改造完成后，如何确保小区的长期稳定运行和居民满意度的提高，如何将改造成果长期“保鲜”，是另一个需要解决的问题。

五、有关建议

1、要强化项目管理，实行全过程跟踪监督管理，全力推进项目建设。要加强安全管理，守住安全红线；要加强质量管理，杜绝不合格、无认证的建筑材料进场使用；要加强进度管理，明确阶段性目标，紧扣时间节点，加快工程建设进度；要加强沟通协调，及时收集梳理存在问题，及时反馈，及时解决，确保工作早日落到实处，惠泽于民。

2、要吸取经验，大胆创新，探索老旧小区改造工作新方法。老旧小区改造是中央提出的城市更新中的重要内容，要牢牢把握相关政策机遇，用好政策福利，同时根据试点经验，学习其他区域优秀经验做法，按片区整体规划辖区内老旧小区改造总体思路，为后期其他老旧小区的改造指明方向。

3、要坚持建设与后期管理并重，建立长效机制。坚持建设与管理并重，要落实物业管理措施，巩固建设成果，要深入推行专业物业管理、社区协调物业管理、业主自治管理等多种模式，促进建立长效管理机制。

六、相关信息

自评价表见附件。