为落实预算绩效管理有关要求，全面评价专项债券的发行、管理使用、项目实施和风险防控等情况，提高专项债券资金使用效益，在前期调研、现场数据核查、汇总整理分析的基础上，形成武进国家高新区北区老旧小区改造工程绩效评价报告如下：

一、项目情况

（一）项目概况

1、项目背景

老旧小区是建成于2000 年以前、公共设施落后、影响居民基本生活、居民改造意愿强烈的住宅小区。住建部相关统计数据显示，全国共有老旧小区近16万个，涉及居民上亿人，超过4200万户，建筑面积约为40亿平方米。老旧小区多分布在城区中心位置，受历史条件和成本限制，拆迁的难度大，进行改造成为提升居住品质的最优选择。推进城镇老旧小区改造，是改善居民居住条件、扩大内需的重要举措。

武进国家高新区北区地处武进中心城区，人口密集，商业林立，交通便利，辖区内的老旧小区数量也比较多，如益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3 幢、古方新村18-31幢以及丽华南村均建于上世纪九十年代，建设标准不高、造成小区内的设施设备等较差，尤其道路都为水泥砼路面，周边的道路、雨污管道、人行路面都严重破损，各类管线乱拉乱接，小区内小店铺乱搭乱建严重，建筑外墙面老化，单元防盗门损坏严重，绿化景观效果较差设施设备陈旧。功能配套不全，为提升居民生活质量，扎实推进老旧小区改造工作，急需对上述小区实施专项整治工程。

2022年3月17日常州市武进区发展和改革局《关于武进国家高新区北区老旧小区改造工程可行性研究报告的批复》（武发改复〔2022〕26号）对武进国家高新区北区老旧小区改造工程可行性研究报告的请示做出批复，同意武进国家高新技术产业开发区市政服务中心实施该项目。

2、主要内容和实施方式

本次评价对象为武进国家高新区北区老旧小区改造工程专项债项目，项目包含益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3幢、古方新村18-31幢、丽华南村、中苑小区及阳湖小区。

本项目建设周期为2022年-2024年，分三年实施，2022年实施丽华南村、中苑小区、阳湖小区3个小区，2023年实施古方新村1-3幢、古方新村18-31幢2个小区，2024年实施益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦5个小区。其中对益联公寓、轻工小区、热控小区、防疫站小区、东庄大厦、古方新村1-3 幢、古方新村18-31幢以及丽华南村等8个老旧小区进行内部改造：包括宜居改造、适老化改造、路面整治、管线入地改造、雨污分流改造、下水道疏通、外立面出新、护栏修缮、停车位改造、绿化整治、环卫设施、监控技防设施、落水管更换、围墙修补、楼道出新、智能化停车管理。对中苑小区、阳湖小区实施管线入地改造。

3、资金投入和使用情况

2023年度武进国家高新区北区老旧小区改造工程总投资3000万元，专项债到位资金3000万元，支出3000万元。

（二）绩效目标

1、总体绩效目标：通过实施老旧小区改造，提高居民的居住品质，保障居民更好的居住条件，增强居民的幸福感和获得感，同时改善城市的面貌以及提高城市的形象，维护社会的稳定。

2、阶段性目标：按照项目申报内容、可行性研究报告及项目实施方案，完成债券资金支付进度要求，确保项目按序时进度保质保量完成。

二、评价情况

（一）项目特点分析

1、项目总体规模不算太大，但涉及内容繁多。老旧小区改造涉及的改造内容与程度复杂多变，不同项目改造内容有所差异，涉及专业领域非常广泛，如目前常见的改造内容有房屋外立面改造、地下管网改造、路面改造、环境整治、绿化及车位改造、安防设施改造等。

2、项目限制条件多，需要合理规划与平衡。虽除了资金条件的限制外，老旧小区改造还要受到现状空间条件的限制。老旧小区普遍都存在停车位、绿化面积、公共活动空间、以及体育健身设施等不足的困境和矛盾，但实际现状往往没有充足的空间，同时不同群体诉求又不同，需要综合考虑技术、经济、居民意愿等因素进行合理规划与合理平衡。

3、项目不确定因素多，对协调工作要求高。老旧小区改造直接面对小区居民，因为居民因素带来的施工设计变更非常普遍，改造能否达到预期的效果甚至项目能否顺利实施很大程度上取决于居民参与的热情高不高以及居民的意见能不能统一，这对建设单位的综合协调能力有很大的考验。

（二）评价思路方法

1、评价思路

与一般预算支出项目的绩效评价不同，对专项债券资金项目需要立足项目的全生命周期进行绩效评价，因此，指标设计按照专项债券项目全生命周期分阶段设置进行评价。

（1）关注决策立项情况。通过设立立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性以及额度申报科学性指标，考察项目立项依据充分性，以及目标设定、资金落实及额度申报科学性等事项。

（2）关注组织管理情况。一是通过设置资金到位率、预算执行率、资金使用合规性以及债券偿债执行率指标，关注债券资金按规定用途使用情况、资金拨付和支出进度与项目建设进度匹配情况等。二是通过设置管理制度健全性、制度执行有效性、政府采购规范度、合同执行规范性以及项目监管及落实整改情况指标，关注项目单位制度建立及执行情况，政府采购制度执行情况，项目监管及整改情况等。

（3）关注产出情况。通过设置项目内容执行情况、工程设计主要标准执行情况、项目完成进度等指标，重点关注项目建设进度、建设质量是否与计划一致。

2、评价原则和方法

绩效评价秉承科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明等原则，按照决策、过程、产出和效益的绩效评价逻辑框架，突出问题导向。采用比较法、因素分析法进行科学合理的绩效评价，力争全面完整地反映专项债券资金成效，并总结得失，为地方政府专项债的发行与管理、提升专项债资金使用效益提供科学合理的参考意见；指标设计上定性与定量相结合，优先定量。

（三）评价工作情况

1、项目情况核查

采用听取项目单位情况介绍、检查相关资料、实地查看项目实施情况等方式对项目进行深入调研，了解项目背景、政策依据、基本概况、投入、实施管理、产出、效果等方面的信息。核查的数据涵盖专项债券的发行、管理情况，债务资金拨付、到位、支出情况、建设项目完成情况等。核查方式包括核查账务、合同等资料，掌握资金拨付和使用情况、实地查看项目实施情况等方式，了解项目建设进度及存在的问题。

2、社会测评

居民满意度测评：评估居民对改造工作的满意度，包括居民对改造工程的评价、对改造后居住环境的满意度等；社会效益测评：评估改造工作对社会的效益，包括改造工作对城市环境、经济发展、社会和谐等方面的影响。

（四）绩效评价结论

依据确定的绩效评价思路、原则和方法，采集和确认评价基础数据，采用分类评价方式，从决策、过程、产出、效益等方面进行综合评价和量化打分。经评价，2023年度武进国家高新区北区老旧小区改造工程专项债项目绩效评分为97分，绩效等级为“优”。

三、项目绩效

武进国家高新区北区老旧小区改造工程分年度分片区按计划分步骤对老旧小区实施综合改造。

（一）主要做法：

1、做好进度控制：（1）审查施工单位编制的施工总进度计划能否满足总工期的要求；能否满足业主的要求。（2）随时注意施工进度计划的关键控制点，发现延误及时与各方联系，督促抓好工程进度。（3）审查施工单位的管理组织机构、人员配备、资质是否满足工程需要。（4）检查和审核施工单位提交的进度统计分析资料和进度报表。（5）参与组织不定期的现场会议，协调进度计划。

2、做好质量控制：（1）工程施工质量严格按照规范和相关标准执行，通过检查和查核承包商进场材料的检验和施工质量的检验，使得施工质量处于受控状态，按照事前、事中、事后的控制程序进行质量控制。（2）落实验收过程中对发现的质量问题，及时要求施工方进行整改，确保施工质量符合设计及质量验收规范要求。（3）监理单位建立质量保证体系，制定专业人员岗位责任制，使工程有序受控进行，并根据监理规划、监理细则，开展日常工作，明确各工序质量、控制内容、检查要点等，有效地保证项目的质量。

3、做好投资控制：（1）根据动态控制原理，以施工合同中签订的工程总投资为目标的计划值，在工程建设的各个阶段，采用一定的方法和措施把工程投资的发生额控制在合理的范围或核定的投资限额以内，以求合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。（2）对工程量清单中有明确的工作内容，如混凝土浇注、钢筋绑扎等，我方在认真研究设计图纸的数量给予计量，工程量清单中没有明确量的工作内容，工程量变更，要求承包商在实施工程前必须与监理人员一起进行工程清点，并获得批准后才允许动工，从而解决这类工程计量的纠纷，以确保工程顺利进展。

4、做好合同管理：（1）严格执行开工令制度，工程开工前，由施工方提出开工申请，监理单位协助业主组织对开工条件进行验收，符合条件后签发开工令。（2）严格执行工程变更程序，所有变更必须经过业主同意，然后由设计出图纸或工程洽商记录的形式进行变更，工程洽商记录上业主、设计、监理、施工四方均签字认可，否则变更无效。（3）对合同以外工程量进行认真审核，增加的工程必须得到业主的认可，并且施工方要有相应的图纸和工程报价及其他相关材料如：会议纪要等。（4）本项目另设有审计单位进行跟踪审计，并主管投资、索赔、调价等合同管理项目。

5、做好安全管理：（1）按照《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》及有关规章、规范，监理单位审查施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。检查安全生产规章制度和安全管理机构的建立健全及专职安全人员配备情况。（2）施工过程中，严格监督施工方按施工组织设计中的安全技术措施和专项方案组织施工，及时制止违规作业。督促施工方进行安全自查工作，并对项目部自查情况进行抽查，发现安全隐患及时发出安全整改通知书，并督促其立即整改，确保工程安全无事故。（3）定期开展现场施工安全检查，除施工单位对安全工作自管自查外，结合每周工地例会，建设单位、监理单位及审计单位定期开展工地安全巡查，遇重点节假日，由建设单位分管领导带队开展节前安全检查工作，进一步压实安全生产责任。

6、做好矛盾管理：（1）充分协调沟通改造涉及的各个单位及班组，相互配合、流水施工，避免造成施工矛盾。（2）充分征求居民改造意愿，问计于民、问需于民，以居民需求为导向，做好居民与居民之间、居民与项目之间的矛盾调处，将好事做好。

（二）经验和绩效：

武进国家高新区北区老旧小区改造工程改造内容主要包括房屋主体修缮：外立面出新、落水管整修或更换等；计划公共环境整修包括：小区雨、污管网分流改造、道路白改黑、围墙翻新、增设部分停车位和健身场地，小区监控等安防设施改造、小区路灯改造、强电、弱电改造、自来水改造等；同时，特别引入智慧小区建设、共建共享设施改造（弱电管网全部入地）、与充电桩单位战略合作，新建小区内部非机动车充电桩等共建共享设施，来丰富小区各类配套服务设施建设，并对小区内部围墙进行文化创意彩绘，提升精神文化生活品质。改造前问需于民，改造中问计于民，改造后问效于民，充分发挥居民主动性、实现居民自治自理。同时积极发挥党建引领作用，完善长效管理运维机制，改造后让小区居民居住环境得到良好的提升，切实增强人民群众的安全感、获得感、幸福感。

四、存在问题

1、老旧小区改造施工的难度大。改造项目和新建项目不同，在小区内改造，居民居住，人来人往，车辆进进出出，留给施工的工作面很小，难以大面积、集中开展屋顶改造施工，拉长了改造时间。而且改造通常涉及建设、电力、通信、供水、城管等多个部门和单位，而且改造的时间较长，过程中不可避免会出现需要协调的情况，会拖延项目进度,给居民带来不便。

2、改造需求不尽相同难以协调。老旧小区改造是为了提高居民的生活水平，但是小区改造项目涉及人员较广，意见很难统一，思想工作难度较大，协调工作非常难。实际操作中，改造需求和利益诉求往往千差百异，不同利益主体之间的冲突往往很难协调，部分居民把改造看作是彻底改造小区面貌的唯一机会，要求通过老旧小区改造解决所有问题，诉求过高等。

3、老旧小区改造后的长效管理问题也需要注意，改造完成后，如何确保小区的长期稳定运行和居民满意度的提高，如何将改造成果长期“保鲜”，是另一个需要解决的问题。

五、有关建议

1、完善规划：在改造前，充分调查小区现状，制定科学合理的改造方案，提高空间利用率和居住环境。

2、加强居民沟通：积极与居民沟通，充分听取居民意见，制定合理的补偿政策，确保改造工作的顺利进行。

3、多元化融资：通过政府投资、社会资本参与、居民自筹等多种途径筹集改造资金，确保改造工作的顺利进行。

4、环保施工：在改造过程中，采取环保措施，减少噪音、粉尘等污染，降低对周边居民的影响。

5、提高改造质量：严格把控改造工程的质量，确保改造后的设施设备安全可靠，提高居民满意度。

6、建立长效管理机制：改造完成后，建立健全小区管理制度，加强对小区的日常维护和管理，确保小区的长期稳定运行。

总之，老旧小区改造是一项系统工程，需要从多个方面入手，力争全面系统地解决面临的问题。

六、相关信息

自评价表见附件。

附件

江苏省政府专项债券项目资金绩效年度自评价情况表

评价债券资金使用年度：2023年度